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交易

银河基金公司设立了独立的中央交易室,专职负责证券投资交易操作及投资交易行为监控工作。

银河基金公司实行集中交易制度,按照公平、公正的原则,对所管理的全部基金的股票和债券投资实行统一交易、统一管理,协调各只基金的投资运作,减少相互间的利益冲突。在投资决策与交易执行之间从组织架构和业务流程上设立防火墙,保持交易员与基金经理之间的相对独立,对潜在的投资风险、道德风险进行有效的监控。在投资决策与交易执行之间保持相对独立的同时,二者之间还建立了良好的沟通机制,以减少投资决策和交易的失误,从而进一步提高投资、交易的效率。

交易原则

股票交易原则:①效率原则;②授权原则;③实时监控原则;④及时反馈原则;⑤公平原则。

债券交易原则,还包括:①信用风险防范原则;②多方询价原则;③交易结算风险防范原则。

防火墙制度

外部防火墙:是指交易执行流程中通过中央交易员对基金经理指令的监督,以防范各基金在交易过程中的违规违法风险以及基金经理人员可能出现的道德风险。

内部防火墙:是指交易部总监通过交易授权和交易资金监控,以防范交易人员的道德风险。

交易流程